监管与牌照

e投睿的经纪服务由已注册的塞浦路斯投资公司(CIF)eToro (Europe) Ltd.提供。 该公司的注册号码为HE20058。eToro Europe受塞浦路斯证券及交易委员会(CySEC)监管(许可证号:109/10)。 在英国,eToro UK(公司注册号为7973792)是经英国金融行为监管局(FCA)认可并受其规管的公司,参考编号为583263。eToro (Europe) Ltd.和eToro (UK) Ltd.的经营活动都必须遵守欧盟金融工具市场法规(MiFID)。

e投睿与经纪商

eToro (Europe) Ltd.

(简称“eToro Europe”,注册办事处地址为:7 Omirou Street, Limassol, Cyprus),获准提供订单接收与传输、代客订单执行、自营交易任意种类的金融工具、投资组合管理等投资服务。另外,该公司还获准提供金融工具保管与管理等辅助服务,包括托管及相关服务。

eToro (UK) Ltd.

(简称“eToro UK”,注册办事处地址为:6 New Street Square, London EC4A 3LX,主营业务场所地址为:Level 39, One Canada Square, Canary Wharf, London E14 5AB),获准作为代理商 (agent) 或自营商 (principal) 的身份进行交易或安排投资项目(在撮合成交 (matched principal) 基础上)、持有客户资金。在与客户的业务往来中,eToro UK既可作为自营商,也可作为代理商。作为代理商时,我们启用别的执行经纪商(包括eToro Europe或非关联第三方)代为执行客户订单。

您在注册账户时同意接受的“条款与条件”已规定适用于您的实体与监管法规。您在账户中亦可查看该信息。

《金融工具市场指令》(MiFID) 是一项欧盟法规,为整个欧洲经济区管辖范围内的投资服务提供了一项统一的监管制度。该指令的主要宗旨在于促进投资服务领域的市场竞争与客户权益保护。eToro UK和eToro Europe 的业务活动与服务均遵从《金融工具市场指令》的要求。所有文档与程序亦都符合该指令的规定。

司法管辖区


欧洲
英国:
eToro (UK) Ltd.受金融市场行为监管局 (FCA) 监管,持有该监管机构签发的跨境营业执照,获准向欧洲经济区成员国提供相关服务。
塞浦路斯:
eToro (Europe) Ltd.受塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 监管,持有该委员会签发的跨境营业执照,获准向欧洲经济区境内外的国家提供相关服务。
澳大利亚和亚太地区
澳大利亚:
e投睿交易平台是由International Capital Markets Pty Ltd(澳大利亚商业注册号12 123 289 109,澳大利亚金融服务牌照号335 692)提供的产品。
美国
美国:
eToroUSA由Tradonomi LLC经营,且受到全国期货协会 (NFA) 的监管。目前,eToroUSA尚不活跃,暂不承揽美国客户。

监管披露

客户分类

《金融工具市场指令》(MiFID) 要求将客户分为散户、专业客户或合资格交易对手方。eToro Europe与eToro UK在设立交易账户时将所有客户一律划入散户类别,客户可享受最高级别的权益保护(比如享有投资者赔偿基金、最优执行和客户资产保障等资格)。客户可通过向eToro Europe或eToro UK(视具体情况而定)提交书面申请的方式请求重新分类,公司将按照《金融工具市场指令》规定的规范、条件和程序对您进行重新分类。“散户”指非专业客户或合资格交易对手方的客户。“合资格交易对手方”指提供订单接收、传输或执行等投资服务的专业客户或法律实体;划入该类别的客户受保护级别最低。“专业客户”指具备进行独立投资决策所需经验与专业知识、能够妥善评估所面临风险的客户,该类别客户必须符合下列资格要求:Α. 可被视为专业客户的客户类别:针对任何投资服务、业务活动和金融工具,下列客户类别均应被视为专业客户:

  1. 须经授权或受监管才能开展金融市场业务的实体。下述列表应被理解为包含所有经授权开展下述实体有资格开展特色业务活动的实体:按照欧洲共同体指令经成员国授权的实体;未依照该等指令情况下经成员国授权或受其监管的实体;以及非成员国授权或监管下的实体
    1. 信贷机构;
    2. 注册投资公司;
    3. 其他经授权或受监管的金融机构;
    4. 保险公司;
    5. 集合投资计划及其管理公司;
    6. 养老基金及其管理公司;
    7. 大宗商品及其衍生品交易商;
    8. 其他机构投资者;
    9. 当地居民
  2. 符合任意两条下述规模条件的大型机构(按比例):
    1. 资产规模至少达到20,000,000欧元
    2. 净营业额至少达到40,000,000欧元
    3. 自有资金至少达到2,000,000欧元
  3. 中央和地方政府;管理公共债务的公共机构;中央银行;世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等国际性和超国家机构;以及其他类似的国际组织。
  4. 主营业务是投资金融工具的其他机构投资者,包括从事资产证券化及其他融资交易的实体。但是,该等投资者必须获得允许申请获得非专业客户待遇,而eToro Europe或eToro UK(视具体情况而定)可同意向其提供更高级别的保护。作为专业客户,在无法妥当评估或管理其面临的风险时,该等客户有责任请求获得更高级别的保护。获得更高级别保护的条件是,专业客户因与eToro Europe或eToro UK(视具体情况而定)签署了书面协议而不应被视为适用商业行为制度下的专业客户。
  1. 经申请可被视为专业客户的客户:上述客户之外的其他客户(包括公共部门机构和私营个人投资者)也有权放弃eToro Europe或eToro UK(视具体情况而定)的商业行为规则提供的部分保护措施。因此,只要满足相关资格要求和程序,eToro Europe和eToro UK均可将任何上述客户视为专业客户,比如客户能够独立进行投资决策、了解所涉及的风险(适合性检验)。本公司保留拒绝任何上述重新分类请求的权利。关于详情获取或重新分类的请求,请提交至 https://www.etoro.com/application/help/contact.aspx

Best Execution and Order Handling Policy

Best execution and Order Handling Policy eToro (Europe) LTD 下载PDF

Complaint Handling Policy

eToro (Europe) LTD. Complaint handling policy 下载PDF

Conflicts of Interests Policy

Conflicts of Interests Policy eToro (Europe) LTD 下载PDF

Investors Compensation Fund

Investors Compensation Fund eToro (Europe) LTD 下载PDF

反洗钱条款

英国和塞浦路斯已经制定了相应的法律,并通过实施适当的机制采取有效的监管措施和其他措施从而预防和制止洗钱、恐怖主义融资活动和金融犯罪。此外,这两个国家都致力于运用这方面的国际条约和标准的所有要求,尤其是欧盟指令的要求。英国和塞浦路斯的法律已在防止利用金融系统进行洗钱和恐怖主义融资(欧盟指令2005/60 /)等方面与第三个欧盟指令取得一致。作为监管机构,e投睿欧洲和e投睿英国均承诺遵守相关规定,并确保采取适当措施来打击洗钱、恐怖主义融资活动和金融犯罪。

资本充足率

按照相关规定,e投睿欧洲和e投睿英国需要有自有资金,这些资金在任何时候都满足欧洲资本监管要求的最低资本充足率。一家投资公司必须建立健全、有效、完整的战略和流程,以在现有基础上进行评估,并保持他们认为足以覆盖他们所暴露风险的性质和水平所需内部资本的金额、类型以及分配。这些策略和流程应接受定期内部审核,以确保它们保持全面性并与公司活动的性质、规模和复杂程度相匹配。

客户资产的保护

我们采用一个独立账户来保管客户的资金,使客户的资金与我们自己的资产分隔开来。分别在内部和外部对账户的分离开展监督。我们只与有信誉的支付机构和支付服务供应商,如巴克莱银行、顾资银行等一线银行进行合作。

Pillar 3 Disclosures


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